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【資料圖】

中新經(jīng)緯5月4日電 四川大決策證券投資顧問(wèn)有限公司(下稱(chēng)四川大決策證券)因員工無(wú)投顧資格提供服務(wù)等問(wèn)題，被四川證監(jiān)局責(zé)令改正。

四川證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

四川證監(jiān)局4日公布的監(jiān)管措施信息顯示，經(jīng)查，四川大決策證券存在以下問(wèn)題：

一是存在未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員向客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)的情形；

二是個(gè)別員工存在誤導(dǎo)性宣傳情形；

三是公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不健全。

按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)四川大決策證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

同時(shí)，四川證監(jiān)局要求，四川大決策證券應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向該局提交書(shū)面報(bào)告。四川證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注公司整改情況，并對(duì)整改情況進(jìn)行核查。

公司官網(wǎng)顯示，四川大決策證券投資顧問(wèn)有限公司成立于1998年，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位。公司業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券投資咨詢(xún)；第二類(lèi)增值電信業(yè)務(wù)(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn))；企業(yè)管理；市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策劃；教育咨詢(xún)服務(wù)(不含涉許可審批的教育培訓(xùn)活動(dòng))；數(shù)據(jù)處理服務(wù)；信息系統(tǒng)集成服務(wù)；軟件開(kāi)發(fā)；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；電子產(chǎn)品銷(xiāo)售；計(jì)算機(jī)軟硬件及輔助設(shè)備零售；廣告設(shè)計(jì)、代理；廣告制作；廣告發(fā)布(除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))。(中新經(jīng)緯APP)

【編輯：郭晉嘉】

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