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【資料圖】

5月8日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布消息稱，近期，交易商協(xié)會通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連銀行股份有限公司等5家機構(gòu)及個人存在債券代持交易等違規(guī)行為，經(jīng)交易商協(xié)會2023年第8次、第9次自律處分會議審議決定，已對5家機構(gòu)及個人予以相應(yīng)自律處分。

本次受到自律處分的5家機構(gòu)及個人分別是大連銀行股份有限公司、鄭州銀行股份有限公司、江西銀行股份有限公司、青島銀行股份有限公司、廣東粵財信托有限公司以及某銀行間債券市場交易相關(guān)人員。

根據(jù)自律處分信息，本次發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為大致分為四類：大連銀行通過做市業(yè)務(wù)方式，每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大；鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內(nèi)控執(zhí)行不嚴或流于形式，未有效評估交易合理性，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數(shù)和金額較大；粵財信托未嚴格履行產(chǎn)品管理人職責，相關(guān)信托計劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利；某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。

近年來，交易商協(xié)會不斷完善多層次的自律懲戒體系，以嚴格的自律懲戒向市場傳遞“零容忍”的清晰信號，引導市場各類主體歸位盡責，維護市場良好秩序。在2022年全年，交易商協(xié)會共對68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查，開展自律調(diào)查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家（人）次。

對于本次存在違規(guī)行為的5家機構(gòu)及個人，交易商協(xié)會指出，做市商作為銀行間市場基石機構(gòu)，承擔著提高市場流動性、促進價格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應(yīng)切實提升做市交易能力，加強內(nèi)部控制和風險管理，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市、做真市”。

同時，資管產(chǎn)品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，切實履行管理人職責，加強從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開展各類業(yè)務(wù)，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

交易商協(xié)會明確，下一步，將繼續(xù)加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場環(huán)境，維護市場正常運行秩序。

（文章來源：證券時報網(wǎng)）

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